今年第一次基金从业考试已经结束，不知道同学们考的如何呢？
下面老师整理了每科有代表性的10道真题供大家估分，答对60%以上的通过考试很有希望哦
基金科目一 法律法规、职业道德与业务规范
1.以下需要向中国证监会注册的基金服务机构是（）
A.基金份额登记机构
B.基金销售支付机构
C.基金投资顾问机构
D.基金信息技术服务机构
答案：A
2.关于私募基金推介材料，以下做法不合规的是（）
A.包含了基金产品的预期收益模型
B.包含了过去9个月内基金产品业绩
C.包含了基金管理团队信息
D.包含了基金投资范围、投资策略和投资限制
答案：A
3.某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，可得到的份额是（）。
A.98850
B.98863.64
C.98814.25
D.98864.23
答案：D
4.封闭式基金上市交易的条件包括（ ）。
Ⅰ.基金合同期限5年以上
Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ.基金份额持有不少于1000人
Ⅳ.公司自有资金认购不少于1000万元人民币
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
答案：C
5.关于ETF和QDII基金，以下说法正确的是（）
I.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他货币为计价货币认购
II.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内投资者资格和经营外汇业务资格
III.ETF份额认购时，沪深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
答案：C
6.根据《基金公司风险管理指引》，投资合规性风险管理措施包括（）。
I.建立有效的投资流程和投资授权制度
II.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规性风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
III.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者的行为
IV.制定适当的销售政策和监管措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
7.下列机构中可以办理开放式基金份额登记业务的有()。
Ⅰ、基金管理人
Ⅱ、基金托管人
Ⅲ、中国证券登记结算有限责任公司
Ⅳ、第三方独立销售机构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
8.基金产品风险评价的主要依据不包括（）
A.基金的管理费率
B.基金成立以来有无违规行为的发生
C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金历史规模、持仓比例
答案：A
9.只向不特定投资者公开发行受益凭证进行募集的基金是指（）
A.信托基金
B.私募基金
C.公募基金
D.存单
答案：C
10.以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）
A.督察长应对公司的新产品出具合规意见
B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担
C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议
D.督察长不得从事基金的销售相关工作
答案：B
基金科目二 证券投资基金基础知识
1. 关于基金日常估值程序，以下表述错误的是（C）。
A. 基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
B. 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核
C. 基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告
D. 基金日常估值的基金管理人进行
2. 跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面（A）。
Ⅰ.国外企业债券多数没有担保机构
Ⅱ.担保机构本身也存在较大的信用风险
Ⅲ.在使用衍生证券进行套期保值时，需要准确计算衍生工具和基础证券之间的相关性，然后根据定价模型计算持有的数量，这一过程存在模型风险
Ⅳ.基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致，证券交易不活跃，各国税收制度不一致等问题，这些问题都是潜在的模型风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3. 以下不属于场内证券交易原则的是（A）。
A. 第三方存管原则
B. 货银对付原则
C. 共同对手方制度
D. 法人结算原则
4. 我国基金会计年度为公历（D）。
A. 每年1月1日至6月30日
B. 每年6月30日至12月31日
C. 每年1月1日至次年1月1日
D. 每年1月1日至12月31日
5. 政策性金融债的发行人通常不包括（C）。
A. 中国进出口银行
B. 国家开发银行
C. 中国农业银行
D. 中国农业发展银行
6. 关于企业的现金流，以下表述错误的是（A）。
A. 投资获得产生的现金流包括正常生产经营活动投资的短期资产以及企业投资所产生的股权与债权
B. 企业净现金流可以通过现金流量表反映，主要包括经营活动，投资活动和筹资活动产生的现金流
C. 筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况
D. 经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量
7. 在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为（C）。
A. 其他三项均不是
B. 算术平均法
C. 加权平均法
D. 几何平均法
8. 关于货币市场工具，以下表述正确的是（B）。
A. 定期存款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具
B. 货币市场工具是高流动性高风险的证券
C. 货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率
D. 货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段
9. 关于均值、方差模型，以下表述错误的是（D）。
A. 无差异曲线是在期望收益标准差平面上由相同给定效用的所有点组成的曲线
B. 市场上可投资产所形成的所有组合成为可行集
C. 无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的的投资组合成为最优组合
D. 从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的下半部分就成为有效前沿
10. 投资交易中的操作风险是指（B）。
A. 由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
B. 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C. 由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D. 由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
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